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[发行]南方君信混合:南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要(2019年第1号)


  时间:2019年07月04日 13:51:11&nbsp中财网

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  (2019年第

  1号)

  基金办人:南方基金办股份拥有限公司

  基金托管人:中信银行股份拥有限公司

  截止日: 2019年

  05月

  30日

  要紧提示

  本基金经中国证监会

  2018年

  2月

  28日证监容许[2018]358号文报户口募集儿子。本基金的

  基金合同已于

  2018年

  5月

  30日正式违反灵。

  基金办人保障招募说皓书的情节真实、正确、完整顿。本招募说皓书经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集儿子的报户口,并不标注皓其对本基金的价和进款做出产淡色性判

  断或保障,也不标注皓投资于本基金没拥有拥有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会鉴于证券市场摆荡等要斋产生摆荡,投资人在投

  本钱基金前,应片面了松本基金的产品特点,充分考虑本身的风险接受才干,并担负基金

  投资中出产即兴的各类风险,带拥有:因政治水、经济、社会等环境要斋对证券标价产生影响而形

  成的体系性风险,壹般证券特拥局部匪体系性风险,鉴于基金投资人就续微少量赎回回基金产生

  的活触动性风险,基金办人在基金办实施经过中产生的基金办风险,本基金资产投资

  于港股,会见对港股畅通机制下因投资环境、投资标注的、市场制度以及买进卖规则等差异带到来

  的特拥有风险,带拥有港股市场股价摆荡较父亲的风险(港股市场实行

  T+0回转买进卖,且对个股

  不设上涨跌幅限度局限,港股股价能体即兴出产比

  A股更为凶烈的股价摆荡)、汇比值风险(汇比值波

  触动能对基金的投资进款形成损违反)、港股畅通机制下买进卖日不包接能带到来的风险(在内

  地开市香港休市的境地下,港股畅通不能正日买进卖,港股不能即时卖出产,能带到来壹定的流动

  触动性风险)等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相干法度法规由匪

  上市中小企业采取匪地下方法发行的债券。鉴于不能地下买进卖,普畅通情景下,买进卖不生触动,

  潜在较父亲活触动性风险。当发债主体信誉品质好转时,受市场活触动性所限,本基金能无法

  卖出产所持拥局部中小企业私募债,由此能给基金净值带到来更父亲的负面影响和损违反。本基金

  的特定风险详见招募说皓书“风险提示”章节等。

  本基金却经度过港股畅通机制参加以香港股票市场买进卖,却根据投资战微需寻求或不一配备地

  市场环境的变募化,选择将片断基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金

  资产并匪必定投资港股。

  投资拥有风险,投资人认购(或申购)基金时应详细阅读本基金的《招募说皓书》及

  《基金合同》等信息说出文件,己主判佩基金的投资价,己主做出产投资决策,片面观点

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  本基金的风险进款特点和产品特点,并充分考虑本身的风险接受才干,理性判佩市场,谨

  慎做出产投资决策。

  基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。

  基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的绳墨办和运用基金资产,但不保

  证基金壹定载利,也不保障最低进款。本基金的度过往业绩及其净值左右并不预示其不到来业

  绩体即兴;基金办人办的其他基金的业绩也不结合对本基金业绩体即兴的保障。基金办

  人提示投资者基金投资的“买进者己傲”绳墨,在干出产投资决策后,基金运营情景与基金净

  值变募化伸致的投资风险,由投资者己行担负。

  本摘要根据基金合同和基金招募说皓书编写。基金合同是商定基金当事人之间权利、

  工干的法度文件。基金投资人己依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持拥有人和本基

  金合同的当事人,其持拥有基金份额的行为本身即标注皓其对基金合同的招认和接受,并依照

  《基金法》、《运干方法》、基金合同及其他拥关于规则享拥有权利、担负工干。基金投资人

  欲了松基金份额持拥有人的权利和工干,应详细查阅基金合同。

  本招募说皓书曾经本基金托管人骈核。本招募说皓书所载情节截止日为

  2019年

  5月

  30日,拥关于财政数据和净值体即兴截止日为

  2019年

  3月

  31日(不经审计)。

  §1基金办人

  1.1基金办人概微

  名称:南方基金办股份拥有限公司

  寓所及办公地址:深圳市福田区莲花街道更加田路

  5999号基金父亲厦

  32-42楼

  成即时间:1998年

  3月

  6日

  法定代理人:张海波

  报户口本钱:3亿元人民币

  电话:(0755)82763888

  传真:(0755)82763889

  联绕人:日克川

  1998年,南方基金办拥有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文同意,由南方证

  券拥有限公司、厦门国际寄托投资公司、广正西寄托投资公司壹道发宗设置。2000年,经中国

  证监会证监基金字[2000]78号文同意终止了增资扩股,报户口本钱到臻

  1亿元人民币。

  2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文同意终止增资扩股,报户口本钱臻

  1.5亿

  元人民币。2014年公司终止增资扩股,报户口本钱金臻

  3亿元人民币。

  

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  2018年

  1月,公司所拥有变卦设置为南方基金办股份拥有限公司,报户口本钱金

  3亿元人

  民币。当前股权构造:华泰证券股份拥有限公司

  45%、深圳市投资控股拥有限公司

  30%、厦门国

  际寄托拥有限公司

  15%及兴业证券股份拥有限公司

  10%。

  1.2首要人员情景

  1.2.1董事会成员

  张海波先生,董事长,工商办硕士,中国籍。曾供职中共江苏节委农工部到副顺手调

  研员,江苏节人民内阁办公厅调研员,华泰证券尽裁剪副顺手、投资银行部尽经纪、投资银行

  事情尽监兼投资银行事情办尽部尽经纪,华泰证券副尽裁剪兼华泰紫金投资拥有限责公司

  董事长、华泰金融控股(香港)拥有限公司董事长、华泰证券(上海)资产办拥有限公司董

  事长。即兴任南方基金办股份拥有限公司党委书记、董事长。

  王包芬女男,董事,金融专业硕士,中国籍。曾供职赛格集儿子团弄销特价而沽,深圳投资基金管

  理公司投资壹部切磋室主任,父亲鹏证券经纪事情部副尽经纪、深圳福虹路营业部尽经纪、

  南方尽部尽经纪、尽裁剪副顺手,第壹证券尽裁剪副顺手,华泰结合证券深圳华强大北边路营业部尽经

  理、渠道效力动部尽经纪、运营中心尽经纪、发行客户部尽经纪、实行办主任、尽裁剪副顺手。

  即兴任华泰证券股份拥有限公司尽裁剪副顺手兼深圳分公司尽经纪。

  张辉先生,董事,办学落士,中国籍。曾供职北边京东方城区人才提交流动效力动中心、华早

  集儿子团弄上海做事处、互市控股拥有限公司、北边京联创投资办拥有限公司公干员,华泰证券资产管

  理尽部初级经纪、证券投资部投资筹划员、南畅通姚港路营业部副尽经纪、上海瑞金同路人营

  业部尽经纪、证券投资部副尽经纪、概括事政部尽经纪。即兴任华泰证券股份拥有限公司董事

  会秘书、人工资源部尽经纪兼党委布匹局部长。

  冯青地脊先生,董事,工学学士,中国籍。曾供职陆军第

  124师工营房地爆包副包职排

  长、代政治水指点员、师政治水部布匹局科正包职科员,陆军第

  42集儿子团弄军政治水部布匹局处副营职干

  事,驻香港部队政治水部布匹局处正营职科员,驻澳门部队政治水部正营职科员,陆军第

  163师

  政治水部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教养育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅

  副主任、党风廉政确立室主任。即兴任深圳市投资控股拥有限公司董事、副书记、纪委书

  记,深圳市投控本钱拥有限公司监事。

  李平先生,董事,工商办硕士,中国籍。曾供职深圳市城建集儿子团弄行政助理、董办

  文秘,深圳市投资控股拥有限公司办公室(信访办)初级掌管、企业叁部初级掌管。即兴任深

  圳市投资控股拥有限公司金融展开部副部长,深圳市城市确立开辟(集儿子团弄)公司董事。

  李己成先生,董事,近当代当世史专业硕士,中国籍。曾供职厦门父亲学哲学系团弄尽顶副书

  记,厦门国际寄托投资公司办公室主任、营业部经纪、计财部经纪、公司尽经纪副顺手,厦

  

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  门国际寄托投资拥有限公司副尽经纪、工会主席、党尽顶副书记。即兴任厦门国际寄托拥有限公

  司党尽顶副书记、尽经纪。

  王斌先生,董事,临床医学落士,中国籍。曾供职装置徽泗县人民防治所临床医生,瑞金

  防治所主治水医师,兴业证券切磋所医药行业切磋员、尽经纪副顺手、副尽监、副尽经纪。即兴任

  兴业证券切磋所尽经纪。

  杨小松先生,董事,经济学硕士,中国报户口会计师师,中国籍。曾供职道德勤政国际会计师师

  行会计师专业翻译,光父亲银行证券部职工,美国

  NASDAQ见习职工,证监会处长、副主任,南

  方基金办拥有限公司督察长。即兴任南方基金办股份拥有限公司尽裁剪、副书记,南方东方

  英资产办拥有限公司董事。

  姚景源先生,孤立董事,经济学硕士,中国籍。曾供职国度经委副处长,商部政策

  切磋室副处长、国际合干司处长、副司长,中国国际贸善推向会商行业分会副会长、日

  政副会长,国际贸善部商展开中心主任,中国商结合会副会长、秘书长,装置徽节内阁

  副秘书长,装置徽节阜阳市内阁市长,装置徽节统计局局长、党组书记,国度统计局尽经济师

  兼成事发言人。即兴任国政院参事室特条约切磋员,中国经济

  50人论坛成员,中国统计学会副

  会长。

  李心丹先生,孤立董事,金融学落士,国政院特殊补养贴专家,中国籍。曾供职正西北边父亲

  学经济办学院教养任命,南京父亲学工程办学院院长。即兴任南京父亲学-牛津父亲学金融花样翻新切磋

  院院长、金融工程切磋中心主任,南京父亲学创业投资切磋与展开中心实行主任、教养任命、落

  士生带师,中国金融学年会日政理事,江苏增补本钱市场切磋会会长,江苏节科技花样翻新协会

  副会长。

  周锦涛先生,孤立董事,工商办落士,法学硕士,香港证券及投资学会出产色资深会

  员。曾供职香港缓急政处(商罪行案考查科)缓急政尽督察,香港证券及期货专员做事处证券主

  任,香港证券及期货事政监察委员会法规实行部尽监。即兴任香港金融办局顾讯问。

  郑建彪先生,孤立董事,经济学硕士,工商办硕士,中国报户口会计师师,中国籍。曾

  供职北边京市财政局公干员,深圳蛇口中华会计师师事政所经纪,京邑会计师师事政所副主任。即兴

  任致同会计师师事政所(特殊普畅通合伙)办合伙人,中国证监会第叁届上市公司并购重组

  专家咨询委员会委员。

  周蕊女男,孤立董事,法学硕士,中国籍。曾供职北边京市万商天勤政(深圳)律师事政

  所律师,北边京市中伦(深圳)律师事政所律师,北边京市信利(深圳)律师事政所律师、合

  伙人。即兴任金杜律师事政所合伙人,全联并购公会广东方分会会长,广东方节律师协会女律师

  工干委员会副主任,深圳市中小企业改制专家效力动团弄专家,深圳市女企业家协会理事。

  1.2.2监事会成员

  

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  吴晓东方先生,监事会主席,法度落士,中国籍。曾供职中国证监会副处长、处长,华

  泰证券合规尽监,华泰结合证券副尽裁剪、党委书记、董事长,南方产权投资基金办拥有限

  公司董事长。即兴任南方基金办股份拥有限公司监事会主席、南方产权投资基金办拥有限公

  司监事。

  舒本娥女男,监事,父亲学本迷信历,中国籍。曾供职熊猫电儿子集儿子团弄公司财政到处长,

  华泰证券方案资产部副尽经纪、稽考监察部副尽经纪、尽经纪、方案财政部尽经纪。即兴任

  华泰证券股份拥有限公司财政尽监,华泰结合证券拥有限责公司监事会主席,华泰期货拥有限

  公司副董事长。

  姜丽花女男,监事,父亲学本迷信历,初级会计师师,中国籍。曾供职浙江兰溪马涧米厂

  掌管会计师,浙江兰溪纺织机械厂掌管会计师,深圳市修盖机械触动力公司会计师,深圳市确立集儿子

  团弄方案财政部副顺手会计师师,深圳市确立投资控股公司方案财政部初级会计师师、经纪副顺手,

  深圳市投资控股拥有限公司方案财政部经纪、财政预算部副部长、考勤政分派部部长。即兴任深

  圳市投资控股拥有限公司财政部长、深圳经济特区房地产(集儿子团弄)股份拥有限公司董事、深

  圳市建装置(集儿子团弄)股份拥有限公司董事。

  王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾供职厦门造船厂技术员,厦门汽

  车工业公司尽经纪副顺手,厦门国际寄托拥有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业展开公

  司尽经纪、投资部副经纪、己拥有资产办部副经纪职政。即兴任厦门国际寄托拥有限公司投资

  展开部尽经纪。

  林红珍女男,监事,工商办硕士,中国籍。曾供职厦门对外面供应尽公司会计师,厦门

  中友贸善结合公司财政部副经纪,厦门外面供房地产开辟公司财政部经纪,兴业证券计财部

  财政概括组担负人、直属营业部财政部经纪、方案财政部经纪、风险把持部尽经纪副顺手兼

  审计部经纪、风险办部副尽监、稽核审计部副尽监、风险办部副尽经纪(掌管工干)、

  风险办部尽经纪、财政部尽经纪、资产运营办部尽经纪。即兴任兴业证券方案财政部尽

  经纪,兴证期货拥有限公司董事,兴证花样翻新本钱办拥有限公司监事。

  林斯彬先生,员工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾供职金杜律师事政所证券事情

  部见习律师,上海浦东方展开银行深圳分行资产保持部职工,银华基金监察稽核部法政掌管,

  民生加以银基金监察稽核部职工。即兴任南方基金办股份拥有限公司监察稽核部实行董事。

  徐方,员工监事,硕士学历,中国籍。1995年

  7月专科学校逝业于地脊东方理工父亲学机电专业,

  2010年

  6月切磋生逝业于兰州父亲学工商办专业。1995年

  11月参加以工干,到任于深圳期

  货投资公司,供职职工、项目经纪,2003年

  6月参加以公司,先供职上海分公司职工、机

  构事情部职工、养老金事情部掌管、上海分公司初级经纪、副尽经纪,当前供职上海分公

  司董事。

  董星华,员工监事,硕士学历,中国籍。1991年

  7月专本科逝业于华中理工父亲学机械

  工程专业,2002年

  6月切磋生逝业于中国人民父亲学政治水经济学专业。其

  1991年

  11月参加以

  

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  工干,先后到任于中国人保武汉分公司、中国人寿又保管公司、中国又保管公司、深圳证

  券畅通信公司,供职科员、主任科员、经纪,2011年

  2月参加以公司,先供职概括办部经

  理、办公室初级经纪,即兴任办公室初级副尽裁剪。

  1.2.3公司初级办人员

  张海波先生,董事长,信历同上。

  杨小松先生,尽裁剪,信历同上。

  俞文宏先生,副尽裁剪,工商办硕士,经济师,中国籍。曾供职江苏节投资公司事情

  经纪,江苏国际招商公驾驶员关经纪,江苏节国际寄托投资公司投资银行部尽经纪,江苏国

  信高科技创业投资拥有限公司董事长兼尽经纪,南方本钱办拥有限公司董事长。即兴任南方基

  金办股份拥有限公司副尽裁剪、党委委员。

  丹运东方先生,副尽裁剪,经济学学士,初级经济师,中国籍。曾供职财政部中预算司

  及办公厅秘书,中国经济开辟寄托投资公司概括办部尽经纪,南方基金办拥有限公司北边

  京分公司尽经纪、产品开辟部尽监、尽裁剪副顺手、首座市场实行官。即兴任南方基金办股份

  拥有限公司副尽裁剪、党委委员。

  日克川先生,副尽裁剪,EMBA工商办硕士,中国籍。曾供职中国农业银行副处级秘书,

  南方证券拥有限责公司投资事情部尽经纪、沈阳分公司尽经纪、尽裁剪副顺手,华泰结合证券

  董事会秘书、合规尽监等职政,南方本钱办拥有限公司董事。即兴任南方基金办股份拥有限

  公司副尽裁剪、董事会秘书、纪委书记。

  李海鹏先生,副尽裁剪,工商办硕士,中国籍。曾供职美国

  AXA Financial公司投资

  部初级剖析师,南方基金办拥有限公司初级切磋员、基金经纪副顺手、基金经纪、全国社保

  及国际事情部实行尽监、全国社保事情部尽监、永恒进款部尽监、尽裁剪副顺手兼永恒进款投

  资尽监,南方东方英资产办拥有限公司董事。即兴任南方基金办股份拥有限公司副尽裁剪、首座

  投资官(永恒进款)。

  史落先生,副尽裁剪,经济学硕士,特许金融剖析师(CFA),中国籍。曾供职落时基金

  办拥有限公司切磋员、市场部尽助,中国人寿资产办拥有限公司股票部初级投资经纪,泰

  臻宏利基金办拥有限公司投资副尽监、切磋尽监、首座战微剖析师、基金经纪,南方基金

  办拥有限公司基金经纪、切磋部尽监、尽裁剪副顺手兼首座投资官(权利)。即兴任南方基金管

  理股份拥有限公司副尽裁剪、首座投资官(权利)。

  鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾供职财政部中华会计师师事政所审计师,

  南方证券拥有限公司投行部及方案财政部尽经纪副顺手,南方基金办拥有限公司运干保障部尽

  监、公司监事、财政担负人、尽裁剪副顺手。即兴任南方基金办股份拥有限公司督察长,南方资

  本办拥有限公司董事。

  

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  1.2.4基金经纪

  茅炜先生,上海财经父亲学保管学学士,具拥有基金从业阅世。曾供职于正西方人寿保管公

  司及生命人寿保管公司,担负保管稀算员,在国金证券切磋所供职时间,担负保管及金融

  行业切磋员。2009年参加以南方基金,历任切磋部保管及金融行业切磋员、切磋部尽监副顺手、

  副尽监、实行尽监、尽监,即兴任权利切磋部尽经纪、境内权利投资决策委员会委员;

  2012年

  10月到

  2016年

  1月,兼差专户投资办部投资经纪;2016年

  2月于今,任南方君

  选基金经纪;2018年

  2月于今,任南方教养育股票基金经纪;2018年

  5月于今,任南方君信

  混合基金经纪;2018年

  6月于今,任南方医保基金经纪;2019年

  3月于今,任南方军工混

  合基金经纪;2019年

  5月于今,任南方科技花样翻新混合基金经纪。

  1.2.5投资决策委员会成员

  副尽裁剪兼首座投资官(永恒进款)李海鹏先生,副尽裁剪兼首座投资官(权利)史落先

  生,权利切磋部尽经纪茅炜先生,买进卖办部尽经纪王珂女男,权利投资部尽经纪张原先

  生,指数投资部尽经纪罗文杰女男,即兴金投资部尽经纪夏季早朝旭先生,永恒进款投资部尽经

  理李璇女男,永恒进款专户投资部尽经纪乔羽丈夫先生,永恒进款切磋部尽经纪陶铄先生,

  权利专户投资部尽经纪刘树坤先生。

  1.2.6上述人员之间不存放在远亲属相干。

  §2基金托管人

  壹、基金托管人根本情景

  名称:中信银行股份拥有限公司(信称“中信银行”)

  寓所:北边京市东方城区朝日门北边父亲街

  9号

  办公地址:北边京市东方城区朝日门北边父亲街

  9号

  法定代理人:李庆萍

  成即时间:1987年

  4月

  20日

  布匹局方法:股份拥有限公司

  报户口本钱:489.35亿元人民币

  存放续时间:持续经纪

  同意设置文号:中华人民共和国国政院办公厅国办函[1987]14号

  基金托管事情同意文号:中国证监会证监基字[2004]125号

  联绕人:中信银行资产托管部

  

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  联绕电话:4006800000

  传真:010-85230024

  客服电话:95558

  网址:bank.ecitic.com

  经纪范畴:保管兼业代劳动事情(拥有效期到

  2020年

  09月

  09日);吸取帮群存贷款;发放

  短期、中期和临时存贷款;操持国际外面结算;操持票据接兑与贴即兴;发行金融债券;代劳动发

  行、代劳动兑付、接销内阁债券;买进卖内阁债券、金融债券;从事同性拆卸借;买进卖、代劳动买进

  卖外面汇;从事银行卡事情;供信誉证效力动及担保;代劳动收付款;供管箱效力动;结

  汇、特价而沽汇事情;代劳动绽式基金事情;操持黄金事情;黄金进出口产;展开证券投资基金、

  企业年金基金、保管资产、合格境外面机构投资者托管事情;经国政院银行业监督办机构

  同意的其他事情。(企业依法己主选择经纪项目,展开经纪活触动;依法须经同意的项目,

  经相干机关同意后依同意的情节展开经纪活触动;不得从事本市产业政策避免避免和限度局限类项目

  的经纪活触动。)

  中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于

  1987年,是中国鼎革绽中最早成立的新生

  商银行之壹,是中国最早参加以国际外面金融市场融资的商银行,并以屡创中国当代当世金融

  史上多个第壹而蜚音海外面外面,为中国经济确立做出产了主动贡献。2007年

  4月,本行实当今

  上海证券买进卖所和香港结合买进卖所

  A+H股同步上市。

  本行以确立最佳概括金融效力动企业为展开愿景,充分发挥动中信集儿子团弄金融与实业并举的

  壹道竞赛优势,僵持“以客为尊”,禀接“装置然中信、合规经纪、科技立行、效力动虚体、

  市场带向、发皓价”的经纪理念,向企业客户和机构客户供公司银行事情、国际事情、

  金融市场事情、机构事情、投资银行事情、保理事情、托管事情等概括金融处理方案,向

  团弄体客户供发行银行、信誉卡、消费金融、财富办、公家银行、出产国金融、电儿子银行

  等多元募化金融产品及效力动,全方位满意企业、机构及团弄体客户的概括金融效力动需寻求。

  截到

  2018岁末了,本行在国际

  146个父亲中城市设拥有

  1,410家营业网点,同时在境表里下

  设

  6家直属公司,带拥有中信国际金融控股拥有限公司、信银(香港)投资拥有限公司、中信金

  融出赁拥有限公司、浙江临装置中信村镇银行股份拥有限公司、中信佰信银行股份拥有限公司和阿

  尔金银行。就中,中信国际金融控股拥有限公司儿分店中信银行(国际)拥有限公司,在香港、

  澳门、扣儿条约、洛杉矶、新加以坡和中海内地设拥有

  38家营业网点。信银(香港)投资拥有限公司

  在香港和中海内地设拥有

  3家儿分店。中信佰信银行股份拥有限公司为本行与佰度公司发宗设

  立的国际首家具拥有孤立宪人阅世的直销银行。阿尔金银行在哈哈萨克斯坦设拥有

  6家营业网点

  和

  1个公家银行中心。

  30积年到来,本行僵持效力动虚体经济,固定健经纪,与时俱进。经度过

  30余年的展开,本

  行已成为壹家尽资产规模超

  6万亿元、职工人数近

  6万名,具拥有绵软弱小概括主力和品牌竞赛

  力的金融集儿子团弄。2018年,本行在英国《银行家》杂志

  “全球银行品牌

  500强大排行榜”中排

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  名第

  24位;本行壹级本钱在英国《银行家》杂志

  “世界

  1000家银行排名”中排名第

  27位。

  二、首要人员情景

  方合英先生,中信银行实行董事、行长兼财政尽监。方先生于

  2018年

  9月参加以本行董

  事会。方先生己

  2014年

  8月宗任本行党委委员,2014年

  11月宗任本行副行长,2017年

  1月宗兼差本行财政尽监,2019年

  2月宗任本行副书记。方先生即兴同时担负信银(香

  港)投资拥有限公司、中信银行(国际)拥有限公司及中信国际金融控股拥有限公司董事。此前,

  方先生于

  2013年

  5月到

  2015年

  1月任本行金融市场事情尽监,2014年

  5月到

  2014年

  9月兼差本行杭州分行党委书记、行长;2007年

  3月到

  2013年

  5月任本行苏州分行党委书

  记、行长;2003年

  9月到

  2007年

  3月历任本行杭州分行行长副顺手、党委委员、副行长;

  1996年

  12月到

  2003年

  9月在本行杭州分行工干,历任信贷部科长、副尽经纪,富阳顶行

  行长、党组书记,国际结算部副尽经纪,发行事情部副尽经纪,营业部尽经纪;1996年

  7月到

  1996年

  12月任浦东方展开银行杭州城东方做事处副主任;1992年

  12月到

  1996年

  7月

  在浙江银行校试验城市信誉社信贷部工干,历任信贷员、经纪、尽经纪副顺手;1991年

  7月到

  1992年

  12月在浙江银行校任教养员。方先生为初级经济师,逝业于北边京父亲学,获

  初级办人职工商办硕士学位,拥拥有二什余年中国银行业从业阅历。

  杨毓先生,中信银行副行长,分管托管事情。杨先生己

  2015年

  7月宗任本行党委委员,

  2015年

  12月宗任本行副行长。此前,杨先生

  2011年

  3月到

  2015年

  6月任中国确立银行

  江苏节分行党委书记、行长;2006年

  7月到

  2011年

  2月任中国确立银行河北边节分行党委

  书记、行长;1982年

  8月到

  2006年

  6月在中国确立银行河南节分行工干,历任计财处副

  处长,信阳分行副行长、党委委员,计财到处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州

  分行党委书记、行长,河南节分行副书记、副行长(掌管工干)。杨先生为初级经济

  师,切磋生学历,办学落士。

  老珞珈女男,中信银行资产托管部副尽经纪,代为实行机关担负人天职,硕士切磋生

  学历。老女男

  2014年

  5月于今历任本行资产托管部尽经纪副顺手、副尽经纪;2007年

  6月

  到

  2014年

  5月在中国光父亲银行上海分行工干,历任公司事情二部副尽经纪,长兴岛顶行行

  长,公司事情办部尽经纪,投行事情部尽经纪;2002年

  12月到

  2007年

  6月在

  HSBC

  Bank PLC工干。

  叁、基金托管事情经纪情景

  2004年

  8月

  18日,中信银行经中国证券监督办委员会和中国银行业监督办委员

  会同意,得到基金托管人阅世。中信银行本着“老实信誉、勤政勉尽责”的绳墨,实在实行

  托管人天职。

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  截到

  2019年壹季度末了,中信银行托管

  138条地下募集儿子证券投资基金,以及基金公司、

  证券公司资产办产品、寄托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产,托管尽

  规模到臻

  8.62万亿元人民币。

  四、基金托管人的外面部把持制度

  1、外面部把持目的。强大募化外面部办,确保拥关于法度法规及规章在基金托管事情中违反掉落全

  面严峻的贯彻实行;确立完备的规章制度和操干规程,保障基金托管事情持续、固定健展开;

  增强大稽核监察,确立高效的风险监控体系,即时拥有效地发皓、剖析、把持和备止风险,确

  保基金财富装置然,维养护基金份额持拥有人利更加。

  2、外面部把持布匹局构造。中信银行尽行确立了风险办委员会,担负全行的风险把持

  惠风险备范工干;托管部内设内控合规岗,特意担负托管部外面部风险把持,对基金托管业

  政的各个工干环节和事情流动程终止孤立、客不清雅、公平的稽核监察。

  3、外面部把持制度。中信银行严峻依照《基金法》以及其他法度法规及规章的规则,以

  把持和备范基金托管事情风险为主线,创制了《中信银行基金托管事情办方法》、《中

  信银行基金托管事情外面部把持办方法》和《中信银行托管事情内控反节实施细则》等壹

  整顿套规章制度,涵盖证券投资基金托管事情的各个环节,保障证券投资基金托管事情合法、

  合规、持续、固定健展开。

  4、外面部把持主意。确立了各项规章制度、操干流动程、岗位天职、行为规范等,从制度

  上、人员上保障基金托管事情固定健展开;确立了装置然管基金财富的物质环境,对事情运

  行场合实行查封锁办,在关键机关和岗位设置了装置然守口如瓶区,装置了录像、灌音监控体系,

  保障基金信息的装置然;确立严稠密的外面部把持备线和事情任命权办等制度,确保所托管的基

  金财富孤立运转;营造良好的外面部把持环境,展开多种方法的持续培训,增强要事业操守教养

  育。

  五、基金托管人对基金办人运干基金终止监督的方法恭以次

  基金托管人根据《基金法》、《运干方法》、《信息说出方法》、基金合同、托管协

  和解拥关于法度法规及规章的规则,对基金的投资运干、基金资产净值计算、基金份额净值

  计算、应收资产到账、基金费开销及顶出产决定、基金进款分派、相干信息说出、基金宣

  传铰介材料中见报的基金业绩体即兴数据等终止监督和核对。

  如基金托管人发皓基金办人违反《基金法》、《运干方法》、《信息说出方法》、

  基金合同和拥关于法度法规及规章的行为,将即时以封皮方法畅通牒基金办人限期改正。在

  限期内,基金托管人拥有权天天对畅通牒事项终止骈查,催促基金办人矫正。基金托管人发

  即兴基金办人拥有严重违规行为或违规事项不能在限期内改正的,基金托管人将以封皮方法

  报告中国证监会。

  §3相干效力动机构

  

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  3.1销特价而沽机构

  3.1.1直销机构

  南方基金办股份拥有限公司

  寓所及办公地址:深圳市福田区莲花街道更加田路

  5999号基金父亲厦

  32-42楼

  法定代理人:张海波

  电话:0755-82763905、82763906

  传真:0755-82763900

  联绕人:张锐珊

  3.1.2代销机构

  代销银行:

  前言号代销机构名称代销机构信息

  1中信银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市东方城区朝日门北边父亲街

  9号

  办公地址:北边京东方城区朝日门北边父亲街

  9号东方

  方文皓父亲厦

  法定代理人:李庆萍

  联绕人:丰靖

  电话:010-89937330

  客服电话:95558

  网址:http://bank.ecitic.com/

  2中国工商银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街

  55号

  法定代理人:老四清

  联绕人:谢宇早

  客服电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  3中国农业银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市东方城区立国境内父亲街

  69号

  办公地址:北边京市东方城区立国境内父亲街

  69号

  法定代理人:周慕冰凌

  客服电话:95599

  网址:www.abchina.com

  4中国银行股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区骈兴门内父亲街

  1号

  客服电话:95566

  网址:www.boc.cn

  5提交畅通银行股份拥有限公司

  报户口地址:中国(上海)己在贸善试验区银

  城中路

  188号

  办公地址:上海市银城中路

  188号

  法定代理人:彭纯

  联绕人:王菁

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  联绕电话:021-58781234

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  6招商银行股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市深南小道

  7088号招商银行

  父亲厦

  法定代理人:李建红

  联绕人:季平伟

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  7

  中国邮政储蓄银行股份拥有限公

  司

  报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街

  3号

  办公地址:北边京市正西城区金融父亲街

  3号

  法定代理人:李国华

  联绕人:王硕

  传真:(010)68858057

  客服电话:95580

  网址:www.psbc.com

  8

  上海浦东方展开银行股份拥有限公

  司

  报户口地址:上海市浦东方新区浦正西北边路

  500号

  办公地址:上海市中地脊东方同路人

  12号

  法定代理人:高国富

  联绕人:吴斌

  联绕电话:021-61618888

  客服电话:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  9装置然银行股份拥有限公司

  地址:深圳市深南东方路

  5047号

  法定代理人:谢永林

  联绕人:施艺帆

  联绕电话:021-50979384

  客服电话:95511-3

  网址:bank.pingan.com

  10

  北边京农村商银行股份拥有限公

  司

  报户口地址:北边京市正西城区月坛南街

  1号院

  2号楼

  办公地址:北边京市正西城区月坛南街

  1号院

  2号楼

  法定代理人:王金地脊

  联绕人:鲁娟

  电话:010-89198762

  客服电话:96198;400-88-96198;400-6696198

  网址:www.bjrcb.com

  11江苏银行股份拥有限公司

  报户口地址:南京市中华路

  26号

  办公地址:南京市中华路

  26号

  法定代理人:夏季平

  联绕人:张洪玮

  电话:025-58587036

  

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  客服电话:95319

  网址:www.jsbchina.cn

  12南京银行股份拥有限公司

  报户口地址:南京市清谈武区中地脊路

  288号

  办公地址:南京市清谈武区中地脊路

  288号

  法定代理人:胡升荣

  联绕人:赵世光

  联绕电话:025-86775305

  客服电话:95302

  网址:www.njcb.com.cn

  13浙商银行股份拥有限公司

  报户口地址:浙江节杭州市庆春天路

  288号

  办公地址:浙江节杭州市庆春天路

  288号

  法定代理人:沈仁康

  联绕人:唐燕

  联绕电话:0571-87659056

  客服电话:95527

  网址:www.czbank.com

  14乌鲁木齐全银行股份拥有限公司

  报户口地址:乌鲁木齐全市新华北边路

  8号

  办公地址:乌鲁木齐全市新华北边路

  8号

  法定代理人:杨黎

  联绕人:余戈

  电话:0991-4525212

  传真:0991-8824667

  客服电话:0991-96518

  网址:www.uccb.com.cn

  15渤海银行股份拥有限公司

  报户口地址:天津市河东方区海河东方路

  218号

  办公地址:天津市河东方区海河东方路

  218号

  法定代理人:李俯伏装置

  联绕人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客服电话:95541

  网址:www.cbhb.com.cn

  16苏州银行股份拥有限公司

  报户口地址:江苏节苏州市工业园区钟园路

  728号

  办公地址:江苏节苏州市工业园区钟园路

  728号

  法定代理人:王兰凤

  联绕人:吴骏

  电话:0512-69868373

  传真:0512-69868373

  客服电话:96067

  网址:www.suzhoubank.com

  17日照银行股份拥有限公司

  报户口地址:地脊东方节照市烟台路

  197号

  办公地址:地脊东方节照市烟台路

  197号

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  法定代理人:王森

  联绕人:孔颖

  联绕电话:0633-8081590

  客服电话:4006896588

  网址:www.bankofrizhao.com.cn

  代销券商及其他代销机构:

  前言号代销机构名称代销机构信息

  1华泰证券股份拥有限公司

  报户口地址:南京市江东方中路

  228号

  法定代理人:周善

  联绕人:庞晓芸

  联绕电话:0755-82492193

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  2兴业证券股份拥有限公司

  报户口地址:福州市湖东方路

  268号

  办公地址:上海市浦东方新区长柳路

  36号

  法定代理人:杨华辉

  联绕人:乔琳雪

  联绕电话:021-38565547

  客服电话:95562

  网址:www.xyzq.com.cn

  3国信证券股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市罗湖区红岭中路

  1012号国信证券父亲厦什六层到二什六

  层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路

  1012号国信证券父亲厦什六层到二什六

  层

  法定代理人:何如

  联绕人:李颖

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  客服电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  4中国银河证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街

  35号

  2-6层

  办公地址:北边京市正西城区金融父亲街

  35号国际企业父亲厦

  C座

  法定代理人:老共炎症

  联绕人:辛国政

  联绕电话:010-83574507

  客服电话:4008-888-888或

  95551

  网址:www.chinastock.com.cn

  5国泰君装置证券股份拥有限公司

  报户口地址:中国(上海)己在贸善试

  验区商城路

  618号

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  办公地址:上海市浦东方新区银城中路

  168号

  法定代理人:杨道德红

  联绕人:芮敏祺

  电话:021-38676666

  客服电话:4008888666

  网址:www.gtja.com

  6中泰证券股份拥有限公司

  报户口地址:济南市市中区经七路

  86号

  办公地址:地脊东方节济南市市中区经七

  路

  86号

  法定代理人:李玮

  联绕人:许曼华

  电话:021-20315290

  传真:021-20315137

  客服电话:95538

  网址:www.zts.com.cn

  7海畅通证券股份拥有限公司

  报户口地址:上海市广东方路

  689号

  办公地址:上海市广东方路

  689号

  法定代理人:周杰

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联绕人:李乐鸣

  客服电话:95553

  网址:www.htsec.com

  8中信建投证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市朝日区装置立路

  66号

  4号楼

  办公地址:北边京市朝日门内父亲街

  188号

  法定代理人:王日青

  联绕人:刘畅

  联绕电话:010-65608231

  客服电话:4008888108

  网址:www.csc108.com

  9广发证券股份拥有限公司

  报户口地址:广州市黄埔区中新广州知

  识城下投降壹街

  2号

  618室

  办公地址:广州市星河区马场路

  26号

  广发证券父亲厦

  法定代理人:孙儿子树皓

  联绕人:黄岚

  客服电话:95575或致电处处营业网点

  网址:广发证券网

  http://www.gf.com.cn

  10长城证券股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区深南小道

  6008号特区报业父亲厦

  14、16、17层

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  办公地址:深圳市福田区深南小道特

  区报业父亲厦

  14、16、17层

  法定代理人:丁更加

  联绕人:金夏季

  联绕电话:0755-83516289

  客服电话:0755-33680000

  4006666888

  网址:www.cgws.com

  11招商证券股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区福华同路人

  111号

  办公地址:深圳市福田区福华同路人

  111号招商证券父亲厦

  23楼

  法定代理人:霍臻

  联绕人:黄婵君

  联绕电话:0755-82960167

  客服电话:95565、4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  12中信证券股份拥有限公司

  报户口地址:广东方节深圳市福田区中心

  叁路

  8号出产色时代广场(二期)北边座

  办公地址:北边京市朝日区明马桥路

  48号中信证券父亲厦

  法定代理人:张佑君

  联绕人:王壹畅通

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  客服电话:95558

  网址:www.cs.ecitic.com

  13申万宏源证券拥有限公司

  报户口地址:上海市徐汇区长乐路

  989号

  45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路

  989号

  40层

  法定代理人:李梅

  联绕人:李玉婷

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或

  4008895523

  网址:

  www.swhysc.com

  14光父亲证券股份拥有限公司

  报户口地址:上海市静装置区新闸路

  1508号

  办公地址:上海市静装置区新闸路

  1508号

  法定代理人:周健男

  联绕人:龚俊涛

  联绕电话:021-22169999

  客服电话:95525

  网址:www.ebscn.com

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  15中国中投证券拥有限责公司

  报户口地址:深圳市福田区更加田路与福

  中路接壤处荣超商政中心

  A栋第

  18层

  -21层名落孙山

  04层

  01、02、03、05、

  11、12、13、15、16、18、19、20、

  21、22、23单元

  办公地址:深圳市福田区更加田路

  6003号荣超商政中心

  A栋第

  04、

  18层到

  21层

  法定代理人:高涛

  联绕人:万玉琳

  联绕电话:0755-82026907

  传真

  0755-82026539

  客服电话:400-600-8008、95532

  网址:www.china-invs.cn

  16申万宏源正西部证券拥有限公司

  报户口地址:新疆乌鲁木齐全市高新区

  (新郊区)北边京南路

  358号父亲成国际

  父亲厦

  20楼

  2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐全市高新区(新

  郊区)北边京南路

  358号父亲成国际父亲厦

  20楼

  2005室

  法定代理人:李琦

  电话:0991-5801913

  传真:0991-5801466

  联绕人:王怀春天

  客服电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  17装置信证券股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区金田路

  4018号装置联父亲厦

  35层、28层

  A02单

  元

  办公地址:深圳市福田区深南小道凤

  凰父亲厦

  1栋

  9层

  法定代理人:王包志

  联绕人:老剑虹

  联绕电话:0755-82825551

  客服电话:4008001001

  网址:www.essence.com.cn

  18中信证券(地脊东方)拥有限责公司

  报户口地址:青岛市崂地脊区深圳路

  222号青岛国际金融广场

  1号楼

  20层

  办公地址:地脊东方节青岛市市南区东方海

  正西路

  28号龙翔广场东方座

  5层

  法定代理人:姜晓林

  联绕人:焦方

  联绕电话:0531-89606166

  客服电话:95548

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  网址:sd.citics.com

  19信臻证券股份拥有限公司

  报户口(办公)地址:北边京市正西城区闹

  市口父亲街

  9号院

  1号楼

  法定代理人:张志方

  联绕人:尹旭航

  联绕电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:95321

  网址:www.cindasc.com

  20华融证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市正西城区金融父亲街

  8号

  办公地址:北边京市朝日区朝日门北边父亲

  街

  18号中国人保寿险父亲厦

  12-18层

  法定代理人:祝献忠

  基金事情联绕人:孙儿子燕波

  联绕电话:010-85556048

  传真:010-85556088

  客服电话:95390

  网址:www.hrsec.com.cn

  21华正西证券股份拥有限公司

  报户口地址:四川节成邑市高新区天府

  二街

  198号华正西证券父亲厦

  办公地址:北边京市正西城区阜成门外面父亲

  街

  22号外面经贸父亲厦

  9层华正西证券

  法定代理人:杨炯洋

  联绕人:谢国梅

  联绕电话:010-58124967

  客服电话:95584

  网址:www.hx168.com.cn

  22长江证券股份拥有限公司

  报户口地址:武汉市新华路特

  8号长江

  证券父亲厦

  法定代理人:李新华

  联绕人:奚落宇

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客服电话:95579或

  4008-888-999

  网址:www.95579.com

  23世纪证券拥有限责公司

  报户口地址:深圳市福田区深南小道

  7088号招商银行父亲厦

  40/42层

  办公地址:深圳市福田区深南小道

  7088号招商银行父亲厦

  40/42层

  法定代理人:姜昧军

  联绕人:王雯

  联绕电话:0755-83199511

  客服电话:4008323000

  

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  网址:www.csco.com.cn

  24正西北证券股份拥有限公司

  报户口地址:长春天市生态父亲街

  6666号

  办公地址:长春天市生态父亲街

  6666号

  法定代理人:李福春天

  联绕人:装置岩岩

  联绕电话:0431-85096517

  客服电话:95360

  网址:www.nesc.cn

  25国联证券股份拥有限公司

  报户口地址:江苏节无锡滨湖区太湖新城

  金融壹街

  8号

  7-9层

  办公地址:江苏节无锡滨湖区太湖新

  城金融壹街

  8号

  7-9层

  法定代理人:姚志勇

  联绕人:祁昊

  联绕电话:0510-82831662

  客服电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  26东方莞证券股份拥有限公司

  报户口地址:广东方节东方莞市莞城区却园南

  路

  1号金源中心

  办公地址:广东方节东方莞市莞城区却园南

  路

  1号金源中心

  联绕人:李荣

  联绕电话:0769-22115712

  传真:0769-22115712

  客服电话:95328

  网址:www.dgzq.com.cn

  27渤海证券股份拥有限公司

  报户口地址:天津市经济技术开辟区第

  二父亲街

  42号写字楼

  101室

  办公地址:天津市南开区客水正西道

  8号

  法定代理人:王春天峰

  联绕人:蔡霆

  电话:022-28451991

  传真:022-28451892

  客服电话:400-651-5988

  网址:www.ewww.com.cn

  28装置然证券股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田中心区金田路

  4036号荣超父亲厦

  16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路

  4036号荣超父亲厦

  16-20层

  法定代理人:何之江

  联绕人:王阳

  联绕电话:021-38637436

  客服电话:95511-8

  

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  网址:stock.pingan.com

  29国邑证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市东方城区东方直门南父亲

  街

  3号国华投资父亲厦

  9层

  10层

  办公地址:北边京市东方城区东方直门南父亲

  街

  3号国华投资父亲厦

  9层

  10层

  联绕人:黄静

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3389

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  30东方吴证券股份拥有限公司

  报户口地址:苏州工业园区星阳街

  5号

  办公地址:苏州工业园区星阳街

  5号

  法定代理人:范力

  联绕人:陆晓

  电话:0512-62938521

  传真:0512-65588021

  客服电话:95330

  网址:www.dwzq.com.cn

  31广州证券股份拥有限公司

  报户口地址:广州市星河区珠江正西路

  5号广州国际金融中心主塔

  19楼、

  20楼

  办公地址:广州市星河区珠江正西路

  5号广州国际金融中心主塔

  19楼、

  20楼

  法定代理人:胡俯伏云

  联绕人:梁微

  联绕电话:95396

  客服电话: 95396

  网址:www.gzs.com.cn

  32华林证券股份拥有限公司

  报户口地址:正西藏己治水区弹奏萨市柳梧新

  区察古小道

  1-1号君泰国际

  B栋壹层

  3号

  办公地址:深圳市福田区民田路

  178号华融父亲厦

  6楼

  法人代表:林立

  联绕人:郑琢

  联绕电话:0755-82707869

  客服电话:400-188-3888

  网址:www.chinalin.com

  33南京证券股份拥有限公司

  报户口地址:南京市江东方中路

  389号

  办公地址:南京市江东方中路

  389号

  法定代理人:歩国旬

  联绕人:王万君

  联绕电话:025-58519523

  

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  客服电话:95386

  网址:www.njzq.com.cn

  34华装置证券股份拥有限公司

  报户口地址:装置徽节合肥市政政文皓新

  区天鹅湖路

  198号

  办公地址:装置徽节合肥市政政文皓新

  区天鹅湖路

  198号财智中心

  B1座

  法定代理人:章宏韬

  联绕人:范超

  联绕电话:0551-65161821

  客服电话:95318

  网址:www.hazq.com

  35第壹创业证券股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区福华同路人

  115号投行父亲厦

  20楼

  办公地址:深圳市福田区福华同路人

  115号投行父亲厦

  18楼

  法定代理人:刘学民

  联绕人:王叔胤

  联绕电话:0755-23838776

  客服电话:95358

  网址:www.firstcapital.com.cn

  36中原证券股份拥有限公司

  报户口地址:郑州市郑东方新区商政外面环

  路

  10号

  办公地址:郑州市郑东方新区商政外面环

  路

  10号

  法定代理人:菅皓军

  联绕人:程月艳李盼盼

  电话:0371-69099882

  传真:0371-65585899

  客服电话:95377

  网址:www.ccnew.com

  37国元证券股份拥有限公司

  报户口地址:装置徽节合肥市梅地脊路

  18号

  办公地址:装置徽节合肥市梅地脊路

  18号

  装置徽国际金融中心

  A座国元证券

  法定代理人:蔡咏

  联绕人:米硕

  联绕电话:0551-68167601

  客服电话:95578

  网址:www.gyzq.com.cn

  38父亲同证券拥有限责公司

  报户口地址:父亲同市城区当着客街

  15号桐

  城中

  21层

  办公地址:地脊正西节太原市长治水路

  111号地脊正西世贸中心

  A座

  F12、F13

  法定代理人:董祥

  联绕人:薛津

  

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  电话:0351-4130322

  传真:0351-4192803

  客服电话:4007121212

  网址:http://www.dtsbc.com.cn

  39新时代证券股份拥有限公司

  报户口地址:北边京市海淀区北边叁环正西路

  99号院

  1号楼

  15层

  1501

  办公地址:北边京市海淀区北边叁环正西路

  99号院

  1号楼

  15层

  1501

  法定代理人:叶顺道德

  联绕人:田芳芳

  联绕电话:010-83561146

  客服电话:95399

  网址:www.xsdzq.cn

  40金元证券股份拥有限公司

  报户口地址:海口市南珍路

  36号证券父亲

  厦

  4楼

  办公地址:深圳市深南小道

  4001号时

  代金融中心

  17层

  法定代理人:王干义

  联绕人:刘萍

  联绕电话:0755-83025693

  客服电话:95372

  网址:www.jyzq.cn

  41恒泰证券股份拥有限公司

  报户口地址:号召和浩特市赛罕区敕勒川

  父亲街正西方君座

  D座

  14层

  办公地址:号召和浩特市赛罕区敕勒川

  父亲街正西方君座

  D座

  14层

  法定代理人:庞介民

  联绕人:熊丽

  客服电话:4001966188

  网址:www.cnht.com.cn

  42父亲畅通证券股份拥有限公司

  报户口地址:辽宁节父亲包市沙河口区会

  展路

  129号父亲包国际金融中心

  A座-父亲

  包期货父亲厦

  38、39层

  办公地址:父亲包市沙河口区会展路

  129号父亲包期货父亲厦

  39层

  法定代理人:赵玺

  联绕人:谢立军

  电话:0411-39991807

  传真:0411-39991833

  客服电话:4008-169-169

  网址:www.daton.com.cn

  43太平洋证券股份拥有限公司

  报户口地址:云南节昆皓市青年路

  389号志远父亲厦

  18层

  办公地址:北边京市正西城区北边展北边街九

  

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  号华远企业号

  D座叁单元

  法定代理人:李长伟

  联绕人:王婧

  电话:010-88695182

  传真:010-88321763

  客服电话:400-665-0999

  网址:www.tpyzq.com

  44天风证券股份拥有限公司

  报户口地址:湖北边节武汉市东方湖新技术

  开辟区关东方园路

  2号高科父亲厦四楼

  办公地址:湖北边节武汉市武昌区中南

  路

  99号保利广场

  A座

  48楼

  法定代理人:余磊

  联绕人:程晓英

  电话:18064091773

  传真:

  客服电话:4008005000或

  95391

  网址:www.tfzq.com

  45联储证券拥有限责公司

  报户口地址:深圳市福田区深南小道南

  侧金地中心父亲厦

  9楼

  办公地址:上海市浦东方新区陆家嘴环

  路

  333号金砖父亲厦

  8楼

  法定代理人:吕春天卫

  联绕人:丁倩云

  电话:010-86499427

  传真:010-86499401

  客服电话:400-620-6868

  网址:www.lczq.com

  46川财证券拥有限责公司

  报户口地址:中国(四川)己在贸善试

  验区成邑市高新区提交儿子小道

  177号中

  海国际中心

  B座

  17楼

  办公地址:中国(四川)己在贸善试

  验区成邑市高新区提交儿子小道

  177号中

  海国际中心

  B座

  17楼

  法定代理人:孟建军

  联绕人:匡婷

  电话:028-86583053

  传真:028-86583002

  客服电话:95105118

  网址:www.cczq.com

  47中信期货拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区中心叁路

  8号出产色时代广场(二期)北边座

  13层

  1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心叁路

  8号出产色时代广场(二期)北边座

  13层

  

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  1301-1305室、14层

  法定代理人:张皓

  联绕人:刘宏莹

  电话:010-60833754

  传真:0755-83217421

  客服电话:400-990-8826

  网址:http://www.citicsf.com

  48阳光人寿保管股份拥有限公司

  报户口地址:海南节叁亚市当着客路

  3601

  号叁亚阳光金融广场

  16层

  办公地址:北边京市朝日区朝外面父亲街乙

  12号

  1号楼昆泰国际父亲厦

  12层

  法定代理人:李科

  联绕人:王磊

  电话:

  010-59053660

  传真:

  010-59053700

  客服电话:95510

  网址:http://fund.sinosig.com

  49诺言亚正行基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市虹口区飞虹路

  360弄

  9号

  3724室

  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路

  32号

  c栋

  法定代理人:汪静波

  联绕人:李娟

  电话:021-80359127

  传真:021-38509777

  客服电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  50深圳群禄基金销特价而沽股份拥有限公司

  报户口地址:深圳市罗湖区梨园路物质

  控股置地父亲厦

  8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路

  8号

  HALO广场

  4楼

  法定代理人:薛峰

  联绕人:龚江江

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  客服电话:4006-788-887

  网址:www.zlfund.cn、

  www.jjmmw.com

  51上海好买进基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市虹口区欧阳路

  196号

  26号楼

  2楼

  41号

  办公地址:上海市浦东方新区浦正西北边路

  1118号鄂尔多斯国际父亲厦

  903~906室;

  上海市虹口区欧阳路

  196号(法兰桥

  创意园)26号楼

  2楼

  

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  法定代理人:杨文斌

  联绕人:张茹

  电话:021-20613999

  传真:021-68596916

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  52蚂蚁(杭州)基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:浙江节杭州市余杭区五日

  街道文壹正西路

  969号

  3幢

  5层

  599室

  办公地址:浙江节杭州市正西湖区万塘

  路

  18号黄龙时代广场

  B座

  6F

  法定代理人:先君儿子国皓

  联绕人:韩酷爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  53上海天天基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市徐汇区龙田路

  190号

  2号楼

  2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路

  88号金座父亲楼(正西方财富父亲厦)

  法定代理人:实则

  联绕人:潘世友

  电话:021-54509977

  传真:021-64385308

  客服电话:95021 / 4001818188

  网址:www.1234567.com.cn

  54浙江同花顺基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:浙江节杭州市文二正西路壹

  号元茂父亲厦

  903室

  办公地址:杭州市余杭区五日街道同

  顺街

  18号同花顺父亲楼

  4层

  法定代理人:吴强大

  联绕人:吴强大

  电话:0571-88911818

  传真:0571-86800423

  客服电话:4008-773-772

  网址:www.5ifund.com

  55深圳市新兰道德证券投资咨询拥有限公司

  报户口地址:深圳市福田区福田街道民

  田路

  178号华融父亲厦

  27层

  2704

  办公地址:北边京市正西城区宣武门外面父亲

  街

  28号富卓父亲厦

  7层

  法定代理人:洪弘

  联绕人:文雯

  电话:010-83363101

  传真:010-83363072

  客服电话:400-166-1188

  网址:https://8.jrj.com.cn

  

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  56上海利得基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市珍地脊区蕴川路

  5475号

  1033室

  办公地址:上海市虹口区东方父亲名路

  1098号浦江国际金融广场

  18层

  法定代理人:李兴春天

  联绕人:老孜皓

  电话:18516109631

  传真:021-61101630

  客服电话:95733

  网址:www.leadfund.com.cn

  57上海陆金所基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市浦东方新区陆家嘴环

  路

  1333号

  14楼

  09单元

  办公地址:上海市浦东方新区陆家嘴环

  路

  1333号

  14楼

  法定代理人:王之光

  联绕人:宁落宇

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  客服电话:4008219031

  网址:www.lufunds.com

  58珠海载米基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:珠海市左右琴新区珍华路

  6号

  105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲小道东方

  1号保利国际广场南塔

  12楼

  12011203

  室

  法定代理人:肖雯

  联绕人:邱湘湘

  电话:020-89629099

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  59南京苏宁基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:南京市清谈武区苏宁小道

  15

  号

  办公地址:南京市清谈武区苏宁小道

  15

  号

  法定代理人:钱燕飞

  联绕人:王锋

  电话:025-66996699-887226

  传真:025-66996699

  客服电话:95177

  网址:www.snjijin.com

  60北边京蛋卷基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:北边京市朝日区阜畅通东方父亲街

  1号院

  6号楼

  2单元

  21层

  222507

  办公地址:北边京市朝日区阜畅通东方父亲街

  

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  1号院

  6号楼

  2单元

  21层

  222507

  法定代理人:钟斐斐

  联绕人:侯芳芳

  电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  客服电话:4001599288

  网址:https://www.danjuanapp.com

  61上海基煜基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:上海市崇皓县长兴镇路潘

  园公路

  1800号

  2号楼

  6153室(上海

  泰和经济展开区)

  办公地址:上海市昆皓路

  518号北边美

  广场

  A栋

  1002-1003室

  法定代理人:王翔

  联绕人:蓝杰

  电话:

  021-35385521

  传真:021-55085991

  客服电话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  62北边京肯特瑞基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:北边京市海淀区中关村东方路

  66号

  1号楼

  22层

  2603-06

  办公地址:北边京市父亲兴区亦村儿子经济开

  发区科创什壹街

  18号院京东方尽部

  A座

  17层

  法定代理人:江卉

  联绕人:徐伯宇

  电话:010-89188356

  传真:010-89189566

  客服电话:95118

  网址:jr.jd.com

  63腾装置基金销特价而沽(深圳)拥有限公司

  报户口地址:深圳市前海深港合干区前

  湾同路人

  1号

  A栋

  201室(入驻深圳市

  前海商政秘书拥有限公司)

  办公地址:深圳市南地脊区海天二路

  33号腾讯滨海父亲厦

  15楼

  法定代理人:刘皓军

  联绕人:谭广锋

  电话:0755-86013388转

  80618

  传真:/

  客服电话:95017

  网址:www.tenganxinxi.com

  64北边京佰度佰载基金销特价而沽拥有限公司

  报户口地址:北边京市海淀区上地什街

  10号

  1幢

  1层

  101

  办公地址:北边京市海淀区上地信息路

  甲

  9号奎科科技父亲厦

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  法定代理人:张旭阳

  客服电话:95055

  网址:https://8.baidu.com/

  邮编:100085

  65本基金其他代销机构情景详见基金办人颁布匹的相干公报

  3.2吊销机构

  南方基金办股份拥有限公司

  寓所及办公地址:深圳市福田区莲花街道更加田路

  5999号基金父亲厦

  32-42楼

  法定代理人:张海波

  电话:(0755)82763849

  传真:(0755)82763889

  联绕人:古和鹏

  3.3出产具法度意见书的律师事政所

  北边京市载科(深圳)律师事政所

  报户口地址:深圳市福田区更加田路

  6003号荣超商政中心

  B座

  3层

  担负人:姜敏

  电话:(0755) 88604192

  传真:(0755) 36866661

  接办律师:戴瑞冬令、付强大

  3.4审计基金财富的会计师师事政所

  名称:普华永道中天会计师师事政所(特殊普畅通合伙)

  寓所:上海市浦东方新区陆家嘴环路

  1318号星展银行父亲厦

  6楼

  办公地址:上海市湖滨路

  202号领展企业广场

  2座普华永道中心

  11楼

  实行事政合伙人:李丹

  联绕人:曹阳

  联绕电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  接办报户口会计师师:薛竞、曹阳

  §4基金名称

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金

  §5基金的典型

  混合型证券投资基金

  §6基金的投资目的

  在严峻把持构成风险并僵持良好活触动性的前提下,经度过专业募化切磋剖析,争得完成基

  金资产的临时摆荡增值。

  §7基金的投资范畴

  本基金的投资范畴带拥有国际依法发行上市的股票(带拥有中小板、创业板及其他经中国

  证监会把关上市的股票)、沪港畅通容许买进卖的规则范畴内的香港结合买进卖所上市的股票及

  深港畅通容许买进卖的规则范畴内的香港结合买进卖所上市的股票(信称“港股畅通股票”)、债

  券(带拥有国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超

  短期融资券、次级债券、内阁顶持机构债券、内阁顶持债券、中内阁债券、中小企业私

  募债券、却替换债券等)、资产顶持证券、债券回购、银行存贷款(带拥有协议存贷款、活期存放

  款及其他银行存贷款)、同性存放单、钱币市场器、权证、股指期货以及经中国证监会容许

  基金投资的其他金融器,但需适宜中国证监会的相干规则。

  本基金股票投资占基金资产的比例范畴为

  0-95%(就中港股畅通股票最高投资比例不得

  超越股票资产的

  50%)。本基金每个买进卖日日终在扣摒除股指期货合条约需提交纳的买进卖保障金

  后,该当僵持不低于基金资产净值

  5%的即兴金容许届期日在壹年里边的内阁债券。

  如法度法规或接管机构以后容许基金投资其他种类,基金办人在实行适当以次后,

  却以将其归入投资范畴。

  §8基金的投资战微

  1、资产配备战微

  本基金采取“己上而下”的剖析视角,概括考量中国微不清雅经济展开前景、国际股票市

  场的估值、海外面债券市场进款比值的限期构造、CPI与

  PPI变募化趋势、中心首要经济体微不清雅

  经济与本钱市场的运转情景等要斋,剖析研判钱币市场、债券市场与股票市场的预期进款

  与风险,并据此终止父亲类资产的配备与构成构建,靠边决定本基金在股票、债券、即兴金等

  

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  金融器上的投资比例,并跟遂各类金融器风险进款特点的对立变募化,适时动态地调理

  各金融器的投资比例。

  2、股票投资战微

  本基金依托于基金办人的投资切磋平台,严稠密跟踪中国经济构造转型的鼎革标注的目的,

  竭力探寻在调构造、促鼎革中具拥有暂标价增长潜力的上市公司。股票投资采取定量和定

  性剖析相结合的战微。

  (1)定性剖析

  在定性剖析方面,本基金首要选择整顿个或片断具拥有以下特点的上市公司:

  A、新经济体制下讨巧于鼎革,分享鼎革花红的优质企业;

  B、公司所处的行业适宜国度的战微展开标注的目的,同时公司内行业中具拥有清楚的竞赛优势;

  C、具拥有壹定竞赛壁垒的中心竞赛力;

  D、公司具拥有良好的办构造,从父亲股东方、办层到中层事情主干拥有良好的鼓励机制,

  同时企业的信息说出地下透皓;

  E、公司具拥有良好的花样翻新才干。

  (2)定量剖析

  本基金将对反应上市公司品质和增长潜力的长性目的、财政目的和估值目的等终止

  定量剖析,以选择具拥有长优势、财政优势和估值优势的个股。

  A、长性目的:营业盈利增长比值、净盈利增长比值和顶出产增长比值等;

  B、财政目的:厚利比值、营业盈利比值、净资产进款比值、纯利比值、经纪活触动净进款/盈利

  尽和等;

  C、估值目的:市载比值(PE)、市载比值对立载利增长比比值(PEG)、市销比值(PS)和尽

  市值。

  (3)组集儿子款票的投资招伸力评价剖析

  本基金使用对立价评价,结合终极的股票构成终止投资。对立价评价首要运用国

  际募化视野,采取专业的估值模具,靠边运用估值目的,将国际上市公司的拥关于估值与国际

  公司相应目的终止比较,选择就中价被低估的公司。本基金采取带拥有己另日兴金流动贴即兴模

  型、股息贴即兴模具、市载比值法、市净比值法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。争得选择最具拥有

  投资招伸力的股票构建投资构成。

  (4)投资构成构建与优募化

  基于基金构成中单个证券的预期进款及风险特点,对构成终止优募化,在靠边风险程度

  下追寻求基金进款最父亲募化,同时监控构成中证券的估值程度,在市场标价清楚高于其内在合

  理价时适时卖出产证券。

  (5)港股畅通股票投资

  

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  摒除上述个股投资战微外面,本基金还将关怀以下几类港股畅通股票:

  A、在港股市场上市、具拥有行业代表性的优质中资公司;

  B、具拥有行业稀缺性的香港该地和外面资公司;

  C、港股市场内行业构造、估值、AH股折溢价、股息比值等方面具拥有招伸力的投资标注的。

  3、债券投资战微

  在选择债券种类时,比值先根据微不清雅经济、资产面意图和投资人行为等方面的剖析判佩

  不到来利比值限期构造变募化,并充分考虑构成的活触动性办的还愿情景,配备债券构成的久期;

  其次,结合信誉剖析、活触动性剖析、税收剖析等决定债券构成的类属配备;又次,在上述

  基础上使用债券官价技术,终止个券选择,选择被低估的债券终止投资。在详细投资操干

  中,采取收压缩制紧缩操干、骑迨操干、换券操干等敏捷多样的操干方法,获取超额的投资进款。

  4、中小企业私募债券投资战微

  本基金投资于中小企业私募债券,鉴于中小企业私募债券采取匪地下方法发行和买进卖,

  并限度局限投资人数下限,所拥有活触动性对立较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经纪

  摆荡性较高、信誉根本面摆荡性较差的影响,所拥局部信誉风险对立较高。中小企业私募债

  券的此雕刻两个特点要寻求在详细的投资经过中,应采取更为慎重的投资战微。本基金认为,投

  资该类债券的中心要点是剖析和跟踪发债主体的信誉根本面,并概括考虑信誉根本面、债

  券进款比值和活触动性等要斋,决定终极的投资决策。

  5、权证投资战微

  本基金在终止权证投资时,将经度过对权证标注的证券根本面的切磋,并结合权证官价模

  型寻寻求其靠边估值程度,首要考虑运用的战微带拥有:价剜刨战微、杠杆战微、利市维养护

  战微、价差战微、副向权证战微、买进入维养护性的认沽权证战微、卖空维养护性的认购权证策

  微等。

  基金办人将充分考虑权证资产的进款性、活触动性及风险性特点,经度过资产配备、品

  种与类属选择,慎重终止投资,追寻求较摆荡的当期进款。

  6、股指期货投资战微

  本基金在终止股指期货投资时,将根据风险办绳墨,以套期保值为首纲目的,采取

  活触动性好、买进卖生触动的期货合条约,经度过对证券市场和期货市场运转趋势的切磋,结集儿子款指

  期货的官价模具寻寻求其靠边的估值程度,与即兴货资产终止婚配,经度过多头或空头套期保值

  等战微终止套期保值操干。基金办人将充分考虑股指期货的进款性、活触动性及风险性特

  征,运用股指期货对冲体系性风险、对冲特殊情景下的活触动性风险,如父亲额申购赎回回等;

  使用金融衍生品的杠杆干用,以到臻投降低投资构成的所拥有风险的目的。

  7、资产顶持证券投资战微

  

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  资产顶持证券投资关键在于对基础资产品质及不到来即兴金流动的剖析,本基金将在国际资

  产证券募化产品详细政策框架下,采取根本面剖析和数募化模具相结合,对个券终止风险分

  析和价评价后终止投资。本基金将严峻把持资产顶持证券的尽体投资规模并终止散开投

  资,以投降低活触动性风险。

  今后,跟遂证券市场的展开、金融器的厚墩墩和买进卖方法的花样翻新等,基金还将主动寻

  寻求其他投资时间,如法度法规或接管机构以后容许基金投资其他种类,本基金将在实行适

  当以次后,将其归入投资范畴以厚墩墩构成投资战微。

  §9基金业绩比较基准

  沪深

  300指数进款比值×50%+中证港股畅通概括指数(人民币)进款比值×20%+上证国债指

  数进款比值×30%

  本基金是以股票投资为主的普畅通混合型基金,却以参加以港股畅通股票的投资,以“沪深

  300指数进款比值×50%+中证港股畅通概括指数(人民币)进款比值×20%+上证国债指数进款比值

  ×30%”干为本基金的业绩比较基准,却以使本基金投资人判佩本基金的风险进款特点。

  假设今后法度法规突发变募化,容许拥有更威信的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

  铰出产,容许是市场上出产即兴更其适宜用于本基金的业绩基准的指数时,本基金却以在与基金

  托管人协商不符的情景下,报中国证监会备案后变卦业绩比较基准并即时公报,无需召开

  基金份额持拥有人父亲会。假设本基金业绩比较基准所参照的指数在不到来不又颁布匹时,基金管

  理人却以按相干接管机关要寻求实行相干顺手续后,根据维养护基金份额持拥有人合法权利的绳墨,

  拔取相像的或却顶替的指数干为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持拥有人父亲

  会。

  §10基金的风险进款特点

  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期进款的种类,壹

  般而言,其预期风险进款程度高于债券基金与钱币市场型基金,低于股票型基金。本基金

  却投资港股畅通股票,摒除了需寻求担负与境内证券投资基金相像的市场摆荡风险等普畅通投资风

  险之外面,本基金还面对汇比值风险、香港市场风险等境外面证券市场投资所面对的特佩投资风

  险。

  §11基金投资构成报告

  

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  基金办人的董事会及董事保障本报告所载材料不存放在虚假记载、误带性述或严重

  缺漏,并对其情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包带责。

  基金托管人根据本基金合同规则骈核了本报告中的财政目的、净值体即兴和投资构成报

  告等外面容,保障骈核情节不存放在虚假记载、误带性述容许严重缺漏。

  基金办人允诺言以老实信誉、勤政勉尽责的绳墨办和运用基金资产,但不保障基金壹定

  载利。

  基金的度过往业绩并不代表其不到来体即兴。投资拥有风险,投资者在做出产投资决策前应细心阅

  读本基金的招募说皓书。

  本投资构成报告所载数据截到

  2019年

  3月

  31日(不经审计)。

  1报告期末了基金资产构成情景

  前言号项目金额(元)

  占基金尽资产的比

  例(%)

  1权利投资

  75,229,520.85 77.42

  就中:股票

  75,229,520.85 77.42

  2基金投资

  –

  3永恒进款投资

  7,161,527.50 7.37

  就中:债券

  7,161,527.50 7.37

  资产顶持证

  券

  –

  4贵金属投资

  –

  5金融衍生品投资

  –

  6买进入返特价而沽金融资产

  –

  就中:买进断式回购

  的买进入返特价而沽金融资

  产

  –

  7银行存贷款和结算备

  付金算计

  5,410,145.40 5.57

  8其他资产

  9,368,153.16 9.64

  9算计

  97,169,346.91 100.00

  注:本基金本报告期末了经度过沪港畅通买进卖机制投资的港股市值为人民币

  9,280,816.02元,

  占基金资产净值比例

  9.89%。

  2报告期末了按行业分类的股票投资构成

  2.1报告期末了按行业分类的境内股票投资构成

  代码行业类佩公允价(元)占基金资产净值比

  

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  例(%)

  A农、林、牧、渔业

  2,088,464.00 2.22

  B采矿业

  –

  C创造业

  30,801,442.08 32.81

  D电力、暖和力、燃气

  及水消费和供应业

  –

  E修盖业

  –

  F发行和发行业

  603,403.40 0.64

  G提交畅通运输、仓储和

  邮政业

  167.32 0.00

  H歇宿和餐饮业

  –

  I信息传输、绵软件和

  信息技术效力动业

  7,411,383.95 7.89

  J金融业

  13,893,874.08 14.80

  K房地产业

  8,764,520.00 9.34

  L出赁和商政效力动业

  –

  M迷信切磋和技术服

  政业

  –

  N水利、环境和公共

  设备办业

  –

  O市民效力动、补养葺和

  其他效力动业

  –

  P教养育

  –

  Q保健和社会工干

  2,385,450.00 2.54

  R文皓、体育和文娱

  业

  –

  S概括

  –

  算计

  65,948,704.83 70.25

  2.2报告期末了按行业分类的港股畅通投资股票投资构成

  行业类佩公允价(人民币元)占基金资产净值比例(%)

  触动力

  –

  材料

  –

  工业

  1,453,996.94 1.55

  匪必须消费

  –

  必须消费品

  –

  医疗保健

  –

  金融

  6,529,497.48 6.96

  科技

  –

  畅通信

  1,297,321.60 1.38

  公用事业

  –

  内阁

  –

  

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  算计

  9,280,816.02 9.89

  注:以上分类采取彭落行业分类规范(BICS)。

  3报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前什名股票投资皓细

  前言号股票代码股票名称数(股)

  公允价

  (元)

  占基金资产

  净值比例

  (%)

  1 01336新华人寿保

  险股份拥有限

  公司

  190,300 6,529,497.48 6.96

  2 600048保利地产

  337,700 4,808,848.00 5.12

  3 601166兴业银行

  212,300 3,857,491.00 4.11

  4 601939确立银行

  441,400 3,067,730.00 3.27

  5 601336新华保管

  49,600 2,663,024.00 2.84

  6 300122智飞生物

  48,092 2,457,501.20 2.62

  7 603882金域医学

  77,500 2,385,450.00 2.54

  8 601799星宇股份

  38,800 2,331,880.00 2.48

  9 603636南威绵软件

  155,800 2,142,250.00 2.28

  10 603638艾迪稀细

  72,068 2,133,933.48 2.27

  4报告期末了按债券种类分类的债券投资构成

  前言号债券种类公允价(元)

  占基金资产净值比

  例(%)

  1国度债券

  –

  2央行票据

  –

  3金融债券

  6,675,667.50 7.11

  就中:政策性金融

  债

  6,675,667.50 7.11

  4企业债券

  –

  5企业短期融资券

  –

  6中期票据

  –

  7却转债(却提交流动债)

  485,860.00 0.52

  8同性存放单

  –

  9其他

  –

  10算计

  7,161,527.50 7.63

  5报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前五名债券投资皓细

  前言号债券代码债券名称数(张)公允价占基金资产

  

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  (元)净值比例

  (%)

  1 018005国开

  1701 66,750 6,675,667.50 7.11

  2 110052贵广转债

  2,000 236,460.00 0.25

  3 123022长信转债

  1,794 179,400.00 0.19

  4 127012招路转债

  700 70,000.00 0.07

  报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前什名资产顶持证券投

  资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有资产顶持证券。

  7报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排前言的前五宝贵金属投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有贵金属。

  8报告期末了按公允价占基金资产净值比例父亲小排名的前五名权证投资皓细

  本基金本报告期末了不持拥有权证。

  9报告期末了本基金投资的股指期货买进卖情景说皓

  9.1报告期末了本基金投资的股指期货持仓和损更加皓细

  无。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金在终止股指期货投资时,将根据风险办绳墨,以套期保值为首纲目的,采取

  活触动性好、买进卖生触动的期货合条约,经度过对证券市场和期货市场运转趋势的切磋,结集儿子款指

  期货的官价模具寻寻求其靠边的估值程度,与即兴货资产终止婚配,经度过多头或空头套期保值

  等战微终止套期保值操干。基金办人将充分考虑股指期货的进款性、活触动性及风险性特

  征,运用股指期货对冲体系性风险、对冲特殊情景下的活触动性风险,如父亲额申购赎回回等;

  使用金融衍生品的杠杆干用,以到臻投降低投资构成的所拥有风险的目的。

  10报告期末了本基金投资的国债期货买进卖情景说皓

  

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  10.1本期国债期货投资政策

  无。

  10.2报告期末了本基金投资的国债期货持仓和损更加皓细

  无。

  10.3本期国债期货投资评价

  无。

  11投资构成报告脚注

  11.1音皓本基金投资的前什名证券的发行主体本期能否出产即兴被接管机关备案

  考查,或在报告编制新来壹年内受到地下音讨、处罚的境地。如是,还应对相

  关证券的投资决策以次做出产说皓

  报告期内基金投资的前什名证券摒除南威绵软件(证券代码

  603636)、新华保管(证券代

  码

  601336)、兴业银行(证券代码

  601166)外面其他证券的发行主体不拥有被接管机关备案调

  查,不存放在报告编制新来壹年内受到地下音讨、处罚的境地。

  1、南威绵软件(证券代码

  603636)

  2018年

  10月

  23日南威绵软件公报,中国证券监督办委员会福建接管局根据《上市公

  司信息说出办方法》第

  30条,第

  59条对公司采取责令矫正的行政接管主意。

  2、新华保管(证券代码

  601336)

  2018年

  12月

  13日新华保管公报,中国银行保管监督办委员会根据《中华人民共和

  国保管法》第

  86条,第

  135条,第

  116条,第

  161条,第

  170条,第

  171条对公司地下处罚,

  罚锾人民币

  110万元。

  3、兴业银行(证券代码

  601166)

  2018年

  5月

  4日兴业银行公报,中国银行保管监督办委员会根据《中华人民共和国

  银行业监督办法》;《中华人民共和国商银行法》;《商银行与外面部人和股东方相干提交

  善办方法》;《中国银监会关于规范信贷资产让及信贷资产类理财事情拥关于事项的畅通牒》

  对公司地下处罚,罚锾人民币

  5870万元。

  对上述证券的投资决策以次的说皓:本基金投资上述证券的投资决策以次适宜相干法

  律法规和公司制度的要寻求。

  

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  11.2音皓基金投资的前什名股票能否超越产基金合同规则的备选股票库。如是,

  还应对相干股票的投资决策以次做出产说皓

  本基金投资的前什名股票没拥有拥有超越产基金合同规则的备选股票库,本基金办人从制度

  和流动程上要寻求股票必须先入库又买进入。

  11.3其他资产结合

  前言号名称金额(元)

  1存放出产保障金

  112,001.58

  2应收证券清算款

  9,003,173.42

  3应收股利

  -

  4应收儿利

  251,983.09

  5应收申购款

  995.07

  6其他应收款

  -

  7待摊费

  -

  8其他

  -

  9算计

  9,368,153.16

  11.4报告期末了持拥局部处于转股期的却替换债券皓细

  本基金本报告期末了不持拥有处于转股期的却替换债券。

  11.5报告期末了前什名股票中存放在流动畅通受限情景的说皓

  本基金本报告期末了投资前什名股票中不存放在流动畅通受限情景。

  §12基金业绩

  基金办人依照恪违反职守、老实信誉、勤政勉尽责的绳墨办和运用基金资产,但不保障

  基金壹定载利,也不保障最低进款。基金的度过往业绩并不代表其不到来体即兴。投资拥有风险,投

  资者在做出产投资决策前应细心阅读本基金的招募说皓书。

  阶段

  净值增长

  比值

  ①

  净值增长

  比值规范差

  ②

  业绩比较

  基准进款

  比值

  ③

  业绩比较

  基准进款

  比值规范差

  ④

  ①-③②-④

  2018.5.30 -1.90% 0.23% -11.28% 0.94% 9.38% -0.71%

  

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  -

  2018.12.3

  1

  2019.1.12019.3.31

  14.63% 1.11% 16.74% 0.93% -2.11% 0.18%

  己基金成

  立宗于今

  12.45% 0.63% 3.57% 0.95% 8.88% -0.32%

  §13基金的费概览

  13.1与基金运干拥关于的费

  壹、基金费的种类

  1、基金办人的办费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》违反灵后与基金相干的信息说出费;

  4、《基金合同》违反灵后与基金相干的会计师师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁剪费;

  5、基金份额持拥有人父亲会费;

  6、基金的证券/期货买进卖费;

  7、基金的银行汇划费;

  8、基金相干账户的开户及维养护费;

  9、因投资港股畅通股票而产生的各项靠边费;

  10、依照国度拥关于规则和《基金合同》商定,却以在基金财富中列顶的其他费。

  二、基金费计提方法、计提规范和顶付方法

  1、基金办人的办费

  本基金的办费按前壹日基金资产净值的

  1.5%年费比值计提。办费的计算方法如次:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金办费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金办费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,由基金办人与基金托管人

  核对不符后,由基金托管人骈核后于次月首日宗第

  3个工干日从基金财富中壹次性顶付给

  基金办人,若遇法定节假期、公休日或不成抗力致使无法限期顶付的,顶付日期顺延。

  

  南方君信敏捷配备混合型证券投资基金招募说皓书(花样翻新)摘要

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前壹日基金资产净值的

  0.25%的年费比值计提。托管费的计算方法如

  下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前壹日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计到每月月尾了,按月顶付,由基金办人与基金托管人

  核对不符后,由基金托管人骈核后于次月首日宗第

  3个工干日从基金财富中壹次性顶付给

  基金办人,若遇法定节假期、公休日或不成抗力致使无法限期顶付的,顶付日期顺延。

  上述“壹、基金费的种类中第

  3-10项费”,根据拥关于法规及相应协议规则,按

  费还愿顶出产金额列入当期费,由基金托管人从基金财富中顶付。

  叁、不列入基金费的项目

  下列费不列入基金费:

  1、基金办人和基金托管人因不实行或不完整顿实行工干招致的费顶出产或基金财富的

  损违反;

  2、基金办人和基金托管人处理与基金运干拥关于的事项突发的费;

  3、《基金合同》违反灵前的相干费;

  4、其他根据相干法度法规及中国证监会的拥关于规则不得列入基金费的项目。

  四、基金税收

  本基金运干经过中触及的各征税主体,其征税工干按国度税收法度、法规实行。

  13.2与基金销特价而沽拥关于的费

  1、本基金的申购费比值最高不高于

  1.5%,且遂申购金额的添加以而面提交减,如次表所示

  申购金额(M)申购费比值

  M<100万

  1.5%

  100万

  ≤M<

  500万

  0.9%

  500万

  ≤M<

  1000万

  0.3%

  M≥1000万每笔

  1,000元

  投资人重骈申购,须按每回申购所对应的费比值层次区别计费。

  申购费由投资人担负,不列入基金财富,首要用于本基金的市场铰行、销特价而沽、吊销

  等各项费。

  

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  2、本基金赎回回费比值最高不超越

  1.5%,遂央寻求份额持拥偶然间添加以而面提交减。详细如次表

  所示(就中

  1年指

  365天):

  央寻求份额持拥偶然间

  (N)

  赎回回费比值

  N<7日

  1.5%

  7日

  ≤N<

  30日

  0.75%

  30日

  ≤N<

  1年

  0.5%

  1年

  ≤N<

  2年

  0.3%

  N≥2年

  0

  赎回回费归入基金资产的比例根据相干法规决定。关于持拥有期微少于

  30日的基金份额所

  收受的赎回回费,赎回回费全额归入基金财富;关于持拥有期长于

  30日(含

  30日)但微少于

  3个月的基金份额所收受的赎回回费,赎回回费

  75%归入基金财富;关于持拥有期长于

  3个月

  (含

  3个月)但小于

  6个月的基金份额所收受的赎回回费,赎回回费

  50%归入基金财富;对

  于持拥有期长于

  6个月(含

  6个月)的基金份额所收受的赎回回费,赎回回费

  25%归入基金财

  产。

  3、本基金的申购费比值、赎回回费比值和避免费方法由基金办人根据《基金合同》的规则确

  定。基金办人却以根据《基金合同》的相干商定调理费比值或避免费方法,基金办人最深

  应于新的费比值或避免费方法实施前依照《信息说出方法》的拥关于规则在指定媒介公报。

  4、基金办人及其他基金销特价而沽机构却以在不违反罪行度法规规则及《基金合同》商定的境地

  下,对基金销特价而沽费实行壹定的优惠,费比值优惠的相干规则和流动程详见基金办人或其他

  基金销特价而沽机构届期颁布匹的相干公报或畅通牒。

  §14对招募说皓书花样翻新片断的说皓

  本基金办人根据基金法及其他拥关于法度法规的要寻求,结合本基金办人对本基金实施

  的投资办活触动,对本基金的原招募说皓书终止了花样翻新,首要花样翻新的情节如次:

  1、在“要紧提示”片断,对“要紧提示”终止了花样翻新。

  2、在“基金办人”片断,对“基金办人概微”终止了花样翻新,对“首要人员情景”

  终止了花样翻新。

  3、在“基金托管人”片断,对“基金托管人”终止了花样翻新。

  4、在“相干效力动机构”片断,对“销特价而沽机构”终止了花样翻新,对“审计基金财富的会计师

  师事政所”终止了花样翻新。

  5、在“基金的投资”片断,对“基金投资构成报告”终止了花样翻新,对“基金业绩”进

  行了花样翻新。

  6、在“基金份额持拥有人效力动”片断,对“基金份额持拥有人效力动”终止了花样翻新。

  

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  7、在“其他应说出事项”片断,对“其他应说出事项”终止了花样翻新。

  8、对片断其他表述终止了花样翻新。

  南方基金办股份拥有限公司

  2019年

  7月

  4日

  

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